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Rompendo licenças de títulos financeiros.
Então, você decidiu vender investimentos. Se você quer ser um representante registrado (RR) ou um consultor de investimentos, o primeiro passo em qualquer processo é a obtenção da licença de valores mobiliários adequada. A licença necessária é determinada por vários fatores, como o tipo de investimentos a serem vendidos, o método de compensação eo alcance dos serviços que serão fornecidos. Neste artigo, examinaremos os diferentes tipos de licenciamento e mostraremos como determinar qual licença é adequada para você.
Discriminação do licenciamento FINRA.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) supervisiona todos os procedimentos e requisitos de licenciamento de títulos. Esta organização de auto-regulação administra muitos dos exames que devem ser aprovados para se tornar um profissional financeiro licenciado. Ele também desempenha todas as funções disciplinares e de registro importantes.
A FINRA oferece diversos tipos de licenças necessárias tanto para representantes como para supervisores. Cada licença corresponde a um tipo específico de negócio ou investimento. Embora existam várias licenças voltadas para tipos específicos de valores mobiliários, existem três licenças gerais que a maioria dos representantes e consultores geralmente obtêm:
A licença da Série 6 é conhecida como a licença de títulos de investimento limitado. Permite aos seus titulares vender produtos de investimento "embalados", tais como fundos mútuos, rentes variáveis e fundos de investimento unitário (UITs). O exame da Série 6 tem 135 minutos de duração e cobre informações básicas sobre investimentos embalados, regulamentos sobre valores mobiliários e ética.
Esta licença também é necessária para agentes de seguros que vendem produtos variáveis de qualquer tipo, porque os títulos constituem os investimentos subjacentes a esses produtos. Os diretores que supervisionam representantes que possuem uma licença da Série 6 devem obter a licença da Série 26 além de terem obtido a série 6.
A licença da Série 7 é conhecida como a licença do representante geral de valores mobiliários (GS). Ele autoriza os licenciados a vender praticamente qualquer tipo de segurança individual. Isso inclui ações ordinárias e preferenciais; opções de chamada e colocação; títulos e outros investimentos individuais de renda fixa; bem como todas as formas de produtos embalados (exceto aqueles que também exigem uma licença de seguro de vida para vender). Os únicos tipos principais de títulos ou investimentos que os licenciados da Série 7 não estão autorizados a vender são commodities futuros, imobiliários e seguros de vida.
O exame da série 7 é, de longe, o mais longo e mais difícil de todos os exames de valores mobiliários. Dura seis horas e abrange todos os aspectos das cotações de ações e títulos e negociação; colocar e chamar opções; se espalha e se esconde; ética; requisitos de margem e outros detentores de contas; e outros regulamentos pertinentes.
Aqueles que carregam esta licença são oficialmente listados como "representantes registrados" pela FINRA, mas geralmente são referidos como corretores de bolsa. Muitos agentes de seguros e outros tipos de planejadores e consultores financeiros também possuem a licença da Série 7 para facilitar certos tipos de transações inerentes aos seus negócios. Os diretores de representantes gerais também devem obter a licença da Série 24.
A licença da Série 3 autoriza os representantes a vender contratos de futuros de commodities, que geralmente são considerados os investimentos mais arriscados em bolsa. Os representantes que possuem a licença da Série 3 tendem a se especializar em commodities e muitas vezes fazem pouco ou nenhum outro negócio de qualquer tipo.
O exame da série 3 é de cerca de 120 minutos e abrange todas as formas de transações de commodities, opções, hedge, requisitos de margem e outros regulamentos. Uma derivação desta licença é a licença da Série 31, que permite que os representantes vendam futuros gerenciados (grupos agrupados de futuros de commodities semelhantes aos fundos mútuos).
Discriminação de Licenciamento NASAA.
Nem todas as licenças de títulos são administradas pela FINRA. A North American Securities Administrators Association (NASAA) supervisiona os requisitos de licenciamento de três licenças de chave:
A licença da Série 63, conhecida como licença do Agente de Valores Mobiliários, é exigida por cada estado e autoriza os licenciados a negociar negócios dentro do estado. Todos os licenciados da série 6 e da série 7 também devem levar esta licença. As disposições do Uniform Securities Act são testadas no exame de 75 minutos.
Embora este teste seja muito mais curto e cobre menos material do que os exames FINRA, é conhecido por perguntar perguntas "truques" que forçam o candidato a conhecer definitivamente a diferença entre quais transações e situações são permitidas e que são exigidas pelas regras. Este teste também contém algumas questões experimentais que a NASAA usa para avaliar a relevância futura.
A licença da Série 65 é exigida por qualquer pessoa que pretenda fornecer qualquer tipo de conselho ou serviço financeiro sem comissão. Os planejadores e consultores financeiros que fornecem conselhos de investimento para uma taxa horária caem nessa categoria, assim como os corretores de bolsa ou outros representantes registrados que lidam com contas de dinheiro gerenciado.
O exame para esta licença é um exame de 180 minutos que abrange as regras e regulamentos relativos aos consultores de investimentos registrados, bem como vários veículos e disciplinas de investimento, economia, ética e análise. Grande parte do material também está coberta no exame da Série 7, já que muitos dos consultores que se sentam para este exame não são e nunca se tornam licenciados pela Série 7 e, portanto, precisam ser expostos ao material de investimento coberto.
Esta Série 66 é o mais novo exame oferecido pela NASAA. Em essência, combina os exames das séries 63 e 65 em um exame de 150 minutos. Este teste não contém material de investimento, já que a licença da Série 66 está disponível apenas para candidatos que já estão licenciados na Série 7.
A maioria dos exames de valores mobiliários administrados tanto pela FINRA como pela NASAA tem uma pontuação de aprovação de 70%, exceto para as séries 7, 63 e 65, que têm taxas de aprovação de 72% e série 66, que possui uma pontuação de aprovação de 73%. Todos os testes agora são fornecidos via computador em sites de teste aprovados.
Vales de patrocínio e revendedor. Requisitos RIA.
Uma vez que todos os testes de valores mobiliários relevantes foram recebidos e uma nota passante recebida, os licenciados devem registrar suas licenças de valores mobiliários com um corretor autorizado, que manterá suas licenças e supervisionará seus negócios (em troca de uma parcela da receita da comissão). Aqueles que pretendem se manter ao público como Conselheiros de Investimento Registrados (RIAs) devem se registrar no estado em que fazem negócios se seus ativos sob administração forem inferiores a US $ 25 milhões, ou com a SEC se os ativos excederem US $ 25 milhões. Os Conselheiros de Investimento registrados não precisam se associar a um corretor.
A maioria das empresas financeiras e de investimento que contratam ou treinam novos conselheiros terão um programa de licenciamento obrigatório incluído no pacote de treinamento. A empresa, na maioria dos casos, mandatará quais licenças devem ser obtidas para vender os produtos e serviços da empresa. Aqueles que decidem entrar em negócios por eles mesmos ainda precisam atender aos requisitos de licenciamento da sua profissão escolhida; A única verdadeira liberdade de escolha vem em que a profissão é escolhida.
Como se tornar um agente de produtos básicos.
Os corretores de commodities operam em um campo mais especializado do que os corretores de bolsa ou representantes de valores mobiliários registrados. A partir da data em que este artigo foi originalmente publicado, havia mais de 663 mil representantes de títulos registrados e apenas cerca de 53 mil corretores de commodities registrados. A maioria de todos hoje sabe como comprar ações e fundos mútuos on-line, mas a maioria das pessoas não tem idéia de como comercializar commodities.
Eu acredito que sempre haverá necessidade do papel do corretor de commodities.
Tal como acontece com a maioria das outras profissões, você provavelmente quer saber as respostas para duas perguntas quando se trata de se tornar um corretor de commodities:
Pode-se viver muito bem no mundo da corretora de commodities, mas você deve estar disposto a colocar o tempo eo esforço para se tornar educado e proficiente no negócio. Você provavelmente irá gostar de trabalhar como corretor de commodities se você tiver um forte interesse em comercializar commodities e você possui habilidades de vendas. As vendas são uma consideração importante, já que você terá que abrir contas e criar um livro de negócios.
Processo para se tornar um corretor de commodities licenciado.
Esta profissão exige que todos os corretores de commodities sejam licenciados e registrados na National Futures Association (NFA). A designação que você irá procurar é como Pessoa Associada.
Você será obrigado a receber e passar o exame da Série 3. Não confunda isso com a Série 7, que é necessária para os Corretores de ações. O exame tem duas seções. O primeiro consiste em perguntas que o avaliarão no conhecimento geral de mercado de futuros, hedge, contratos de futuros, ordens, opções e a maioria de tudo envolvido na negociação.
O esquema para o teste pode ser encontrado no site da NFA.
A segunda parte do teste abrangerá as regras e regulamentos. Não leve esta parte do teste levemente. Trata-se dos problemas "tratar o cliente corretamente". Sua corretora deve ter manuais de estudo para você e existem vários cursos de estudo on-line disponíveis. As regras e os regulamentos estão sempre mudando, por isso tenha certeza de ter o mais recente guia de estudo que abrangerá as mais recentes reformas e problemas regulatórios.
Em seguida, você precisará preencher um formulário 8-R com o NFA. Isso basicamente fornece o NFA com seu histórico de vida. Inclui seu histórico de emprego nos últimos 10 anos e seu histórico residencial nos últimos 5 anos. Ele também cobre seus antecedentes criminais e bem como qualquer ação disciplinar se você tiver sido licenciado em outras profissões financeiras.
O motivo do perfil em profundidade é que você precisa passar por uma verificação de antecedentes com o FBI antes de receber uma licença temporária. Você também precisará obter impressões digitais, geralmente no escritório da polícia local, e o cartão será enviado para o NFA juntamente com o seu 8-R.
Onde trabalhar como um agente de produtos básicos.
Antes de iniciar o processo para se tornar um corretor de commodities e obter uma licença, você precisa ter um lugar para trabalhar.
A maioria das empresas de corretagem de ações não comercializa commodities, então você deve procurar uma empresa especializada em commodities. Estes geralmente são chamados de Brokers de Introdução ou apenas IBs.
Você também pode trabalhar diretamente para um FCM, ou Futures Commission Merchant. No entanto, a maioria dos FCMs estão localizados em Chicago ou Nova York. No que diz respeito ao número de empresas, havia cerca de 1.500 apresentadores e cerca de 150 FCM no momento desta peça original.
Ser um corretor de commodities é uma combinação de ser um vendedor com a capacidade analítica de pesquisar mercados de commodities, bem como a habilidade para comercializar commodities. Muitas empresas de corretagem de commodities têm departamentos de pesquisa que fazem uma grande parte da análise para você e fazem recomendações de comércio, portanto, as habilidades de vendas podem ser o atributo mais importante.
Chicago é definitivamente o lugar para comercializar commodities.
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É o lar do Grupo CME - que agora é uma das duas maiores bolsas de commodities do mundo. Pode ser o melhor lugar para aprender e começar. A maioria das outras grandes cidades terá um punhado de empresas de corretagem de commodities. Você provavelmente terá que olhar para uma empresa que se especializa em commodities, como os grandes altifalantes como Merrill e Morgan Stanley provavelmente não contratarão candidatos exclusivamente para commodities comerciais.
A corretora de commodities pode ser uma profissão muito gratificante e muitos que duram mais de um par de anos estão viciados e permanecem na indústria para toda a vida.
Boa sorte e estude muito para o teste!
O negócio de commodities está sempre evoluindo.
O mercado de commodities é um negócio altamente cíclico. Durante os mercados de touro, tendem a haver muito interesse da comunidade de investidores em constante expansão. Durante esses tempos, há muitos empregos disponíveis para novos corretores entrando no negócio. No entanto, durante os mercados ursos, o negócio tende a se contrair à medida que os volumes e os interesses secam.
A partir de 2003-2011 / 2012, houve um mercado Bull ativo em commodities e os preços se moviam progressivamente mais elevados, atraindo um grande interesse do investidor à medida que as commodities passaram de veículos de investimento alternativos para o mainstream. No entanto, a partir de 2012 até o início de 2016, as condições do mercado externo provocaram que o setor recuou e as oportunidades para os corretores diminuíram ao lado dos preços. Havia sinais de que os mercados de commodities começaram a retomar novamente na primavera de 2016. Os preços baixaram, e o negócio de corretagem de commodities começou a parecer melhor, pois é função de ação de volume e preço.
Desde então, o aumento da volatilidade em muitos mercados de commodities resultou em fortes volumes de transações de compra e venda.
Outra área a considerar, se você quiser entrar no mundo das commodities, que se desloca rápido e emocionante, está nos mercados de ações tradicionais. O advento dos produtos ETF e ETN disponibilizou a exposição de commodities aos investidores, comerciantes e especuladores em suas contas de estoque tradicionais. Este tipo de corretagem requer a licença tradicional da SEC, a Série 7 em oposição ao requisito da Série 3.
Comentários dos corretores licenciados.
Existem apenas alguns corretores de cripto Forex que são corretores licenciados, credenciados e regulados. Este pequeno grupo de corretores licenciados também são conhecidos como os melhores corretores da indústria, e eles são naturalmente entre os maiores corretores do mundo.
A simples razão pela qual você precisa negociar com um corretor licenciado, é devido à fraude generalizada que existe no mundo do comércio on-line. Ao negociar com um corretor licenciado, dependendo do seu país de residência, você está protegido pelo regulador financeiro.
Os corretores do Reino Unido são licenciados pela Autoridade de Conduta Financeira (FCA). O ForTrade é um corretor legítimo que é autorizado pela FCA. Eles aceitam depósitos de Bitcoin, e eles têm uma plataforma de negociação robusta, saiba mais.
Os corretores australianos de Forex devem ser licenciados pela Australian Securities and Investments Commission (ASIC). Um dos corretores mais famosos da Austrália é o Plus500. * Seu capital está em risco.
Os corretores europeus são principalmente licenciados pela CySEC em Chipre, que é um grande regulador de corretores na União Européia. Países individuais como Alemanha, Itália e Países Baixos têm suas próprias divisões de licenciamento.
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